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見習記者⠦–𜂠宏

為貫徹落實政策有關要求，引導行業強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業管理、防範奢靡炫富等行業亂象，進一步做好券商文化建設實踐評估工作，近日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）擬對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行修訂，目前正在向各公司征求意見。

總體來看，在2021年6月份開展了首次券商文化建設實踐評估工作後，2022年4月份，中證協發布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》，在推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化、建立行業文化建設激勵約束機製、規範券商文化建設實踐評估與年度報告編製工作等方麵發揮著重要作用。

評估指標主要分為基礎指標、加分指標和扣分指標。基礎指標主要對券商踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設核心價值觀、公司文化建設實踐情況等進行評估。加分指標主要對券商文化建設取得成效被外部認可等情形進行加分。扣分指標主要對券商落實行業文化建設相關要求不力、對行業文化建設實踐評估工作不重視或者弄虛作假等情形進行扣分。

本次修訂內容主要包括六方麵，一是強化黨建和政治引領，二是強化廉潔從業管理，三是鼓勵券商更好發揮智庫作用並積極發聲，四是引導券商防範重大負麵事件，五是調降相關事項的加分權重，六是其他調整事項。

具體加分指標方麵，一是增設一項黨建引領專項指標，對推動黨組織不斷健全完善、發揮基層黨員先鋒模範作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。

二是強化廉潔從業管理，在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業考察要求，明確將廉潔從業作為人員考核與晉升必考察內容的公司方可加分。引導券商在選人用人中注重廉潔從業管理要求，促進從業人員築牢廉潔從業意識。

三是鼓勵券商更好發揮智庫作用並積極發聲，在“發揮行業智庫作用”加分指標中增設加分項，明確對券商首席經濟學家積極正麵發聲、穩定市場預期的，予以加分鼓勵。提升首席經濟學家發揮作用加分項的分值上限，引導券商首席經濟學家積極作為，更好發揮智庫作用。

四是在推動國際交流方麵，考慮外資控股券商的特殊性，增設加分事項。

同時，本次修訂對部分原有的加分指標進行了強化，例如，在加強理論研究方麵，擴大發表理論研究的期刊範圍，鼓勵券商加強研究。為更好發揮模範帶頭作用，鼓勵廣大從業人員加強職業道德建設，在文化建設工作獲得獎勵或肯定方麵，將個人獲得表彰的情況納入加分。

此外，本次修訂也對部分加分指標的分值進行了壓縮，例如，在服務行業專業能力提升，參與協會組織的培訓、評價測試工作方麵，暫定壓縮總分值，細分事項分值上限不變；在宣傳推廣文化建設成果方麵，壓縮指標分值。

值得關注的是，本次修訂在備受關注的扣分指標中增設一項關於券商重大負麵事件的專項扣分指標，對於評估年度券商在合規、風控、聲譽、廉潔從業、職業道德等方麵存在重大負麵事件、造成嚴重影響的，予以專項扣分；對發生奢靡、炫富等聲譽風險事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的券商從重扣分。

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